依法懲治經(jīng)濟(jì)犯罪
服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展

——最高人民檢察院、公安部有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人就修訂后《關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》答記者問(wèn)

4月29日，最高人民檢察院、公安部聯(lián)合發(fā)布修訂后的《關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》），自5月15日起施行。為便于執(zhí)法司法實(shí)踐中正確理解與適用，最高人民檢察院、公安部有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人接受了采訪。

問(wèn)：請(qǐng)介紹一下《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》的修訂背景、經(jīng)過(guò)和主要考慮。
答：2010年5月、2011年11月，最高人民檢察院、公安部先后聯(lián)合制定出臺(tái)了《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》及其補(bǔ)充規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱(chēng)原《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》），對(duì)公安機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門(mén)管轄的89種刑事案件的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)作了規(guī)定，為公安司法機(jī)關(guān)依法辦理經(jīng)濟(jì)犯罪案件提供了明確依據(jù)，在依法懲治經(jīng)濟(jì)犯罪、保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康有序發(fā)展方面發(fā)揮了積極作用，取得了良好效果。
近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，我國(guó)經(jīng)濟(jì)犯罪呈現(xiàn)出新情況新特點(diǎn)，特別是刑法、公司法、證券法等法律的修改以及相關(guān)司法解釋和司法解釋性質(zhì)文件陸續(xù)出臺(tái)，同時(shí)受?chē)?guó)家監(jiān)察體制改革和公安部刑事案件管轄分工調(diào)整影響，原《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》已不能完全適應(yīng)當(dāng)前執(zhí)法司法辦案實(shí)際，有必要及時(shí)修改完善。2020年6月起，最高人民檢察院法律政策研究室、第四檢察廳和公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局、法制局共同組成工作專(zhuān)班，啟動(dòng)《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》的全面修訂工作。經(jīng)深入調(diào)查研究、廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)，充分征求中央單位、全國(guó)檢察系統(tǒng)、公安系統(tǒng)及專(zhuān)家學(xué)者意見(jiàn)，對(duì)公安機(jī)關(guān)管轄的78種經(jīng)濟(jì)犯罪案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)逐條研究、反復(fù)修改，形成了《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）（審議稿）》。《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》于2022年2月25日由最高人民檢察院第十三屆檢察委員會(huì)第九十二次會(huì)議、3月25日由公安部第35次部長(zhǎng)辦公會(huì)審議通過(guò)，自2022年5月15日起施行。

在研究修訂《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》過(guò)程中，我們注意把握以下四方面思路：
? 一是堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和習(xí)近平法治思想作為貫穿始終的指導(dǎo)思想和根本遵循。認(rèn)真貫徹落實(shí)《中共中央關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督工作的意見(jiàn)》《中共中央關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代公安工作的意見(jiàn)》以及中辦、國(guó)辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》的部署要求，依法懲治破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序犯罪，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展提供有力司法保障。
? 二是注重遵循立法修法精神，確保法律規(guī)定落實(shí)落細(xì)。認(rèn)真貫徹執(zhí)行刑法、證券法、公司法等法律法規(guī)的立法修法精神，通過(guò)修改完善相關(guān)犯罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)公安、檢察機(jī)關(guān)正確理解和準(zhǔn)確適用法律規(guī)定，規(guī)范相關(guān)案件的辦理。
? 三是注重堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，強(qiáng)化對(duì)司法辦案的指導(dǎo)性。全方面梳理總結(jié)當(dāng)前辦理經(jīng)濟(jì)犯罪案件中的重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，對(duì)相關(guān)犯罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)作出有針對(duì)性的調(diào)整修改，統(tǒng)一執(zhí)法司法尺度，強(qiáng)化案件辦理指導(dǎo)，提升辦案質(zhì)量和效率。
? 四是注重體現(xiàn)刑事司法政策，助力國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。結(jié)合辦理經(jīng)濟(jì)犯罪案件實(shí)際，落實(shí)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度和寬嚴(yán)相濟(jì)、少捕慎訴慎押刑事司法政策，為綜合運(yùn)用行政、經(jīng)濟(jì)、民事手段處理經(jīng)濟(jì)違法活動(dòng)留出空間，以執(zhí)法、司法工作高質(zhì)量發(fā)展服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，實(shí)現(xiàn)政治效果、法律效果和社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。

問(wèn)：請(qǐng)介紹一下《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》的總體修訂情況。
答：《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》的名稱(chēng)和體例沿用原《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》的模式，條文內(nèi)容包括公安機(jī)關(guān)管轄的78種經(jīng)濟(jì)犯罪案件的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及附則。按照調(diào)整修改的具體方式，分為四類(lèi)情況：
? 一是根據(jù)法律和司法解釋的修改，對(duì)21種案件的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)作了修改完善。根據(jù)《刑法修正案（十一）》及證券法的修改內(nèi)容，對(duì)9種證券期貨犯罪案件的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)作了調(diào)整，加大對(duì)欺詐發(fā)行證券、違規(guī)披露、不披露重要信息等犯罪的打擊力度，保障投資者合法權(quán)益。同時(shí)，根據(jù)刑法、公司法及其他法律、司法解釋的修改內(nèi)容，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本案等12種案件的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)作了修改。
? 二是綜合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、類(lèi)罪平衡等因素，對(duì)15種案件的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)作了修改完善。綜合考慮我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r以及相類(lèi)似罪名立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)一致等因素，對(duì)票據(jù)詐騙案等7種案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)中的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)作了修改；根據(jù)刑法的規(guī)定和司法實(shí)踐的需要，在原《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》的基礎(chǔ)上，對(duì)走私假幣案等8種案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)中的具體情形作了修改，進(jìn)一步織密追責(zé)法網(wǎng)。
? 三是參照“兩高”正在研究起草的司法解釋?zhuān)瑢?duì)25種案件的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)作了修改完善。結(jié)合“兩高”近期正在研究起草的6件司法解釋?zhuān)瑢?duì)非國(guó)家工作人員受賄案等25種案件的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了調(diào)整，與目前司法解釋最新稿的規(guī)定保持一致，加快推動(dòng)相關(guān)司法解釋的出臺(tái)。
? 四是17種案件的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)沿用原《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》的規(guī)定未作修改。綜合各方面意見(jiàn)，對(duì)相關(guān)法律、司法解釋未作修改或者已能滿(mǎn)足司法實(shí)踐需要的妨害清算案等17種案件的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)沿用原規(guī)定。
需要說(shuō)明的是，《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》適度提高了部分經(jīng)濟(jì)犯罪案件的立案追訴數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，主要有三個(gè)方面的考慮：一是符合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)際。比如，我國(guó)資本市場(chǎng)經(jīng)過(guò)30余年的積累，無(wú)論是市場(chǎng)規(guī)模還是質(zhì)量均取得了長(zhǎng)足發(fā)展進(jìn)步，欺詐發(fā)行、違規(guī)披露信息等證券違法犯罪實(shí)際發(fā)生數(shù)額已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于原立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，適當(dāng)提高部分立案追訴數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)對(duì)刑事追訴沒(méi)有實(shí)質(zhì)影響。二是符合司法辦案實(shí)際。《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》在適度提高數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，增加犯罪手段、情節(jié)及危害后果等標(biāo)準(zhǔn)，比如對(duì)危害稅收征管犯罪增加“造成國(guó)家稅款損失”“非法獲利”等標(biāo)準(zhǔn)，繼續(xù)保持從嚴(yán)追訴的態(tài)勢(shì)不放松。適度提高和完善立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，既符合客觀實(shí)際，又能體現(xiàn)中央“從嚴(yán)”的精神和要求。三是符合行政處罰與刑事處罰銜接的需要。過(guò)去由于部分立案追訴數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)偏低，造成行政違法與刑事犯罪的區(qū)分度不高，行政處罰獨(dú)立適用的空間偏于不足。根據(jù)違法行為的社會(huì)危害性程度，適度提高部分立案追訴數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，能夠更好實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法與刑事司法雙向有效銜接，充分發(fā)揮行政法律法規(guī)的治理效能。實(shí)踐中，公安、檢察機(jī)關(guān)對(duì)未追究刑事責(zé)任的經(jīng)濟(jì)違法行為應(yīng)當(dāng)依法移送予以行政處罰，不讓違法分子逃脫懲處。

問(wèn)：請(qǐng)介紹一下修訂后的《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》有哪些突出的亮點(diǎn)。
答：《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全方面貫徹習(xí)近平法治思想，緊密結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和法治建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，積極回應(yīng)新時(shí)代人民群眾對(duì)民主、法治、公平、正義、安全、環(huán)境等提出的更高要求，為大局服務(wù)，踐行以人民為中心。主要有以下三方面亮點(diǎn)：
? 一是突出的政治性。認(rèn)真貫徹落實(shí)《中共中央關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督工作的意見(jiàn)》《中共中央關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代公安工作的意見(jiàn)》，主動(dòng)立足把握新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局，聚焦“十四五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)任務(wù)，找準(zhǔn)公安、檢察工作的著力點(diǎn)?！读缸吩V標(biāo)準(zhǔn)（二）》堅(jiān)持從嚴(yán)懲治非法集資、洗錢(qián)、證券、涉稅犯罪，防范資本無(wú)序擴(kuò)張，切實(shí)維護(hù)金融安全，以更實(shí)舉措服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)中求進(jìn)、高質(zhì)量發(fā)展。
? 二是鮮活的時(shí)代性。黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視依法平等保護(hù)各類(lèi)企業(yè)合法權(quán)益，要求完善各類(lèi)市場(chǎng)主體公平競(jìng)爭(zhēng)的法治環(huán)境?！缎谭ㄐ拚福ㄊ唬芳哟罅Χ葢椭蚊駹I(yíng)企業(yè)內(nèi)部發(fā)生的侵害民營(yíng)企業(yè)財(cái)產(chǎn)的犯罪，進(jìn)一步提高和調(diào)整職務(wù)侵占罪、非國(guó)家工作人員受賄罪、挪用資金罪的刑罰配置。為此，《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》對(duì)非國(guó)家工作人員受賄罪等5種非國(guó)家工作人員職務(wù)犯罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，采用與受賄罪等國(guó)家工作人員職務(wù)犯罪相同的入罪標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)國(guó)企民企、內(nèi)資外資、中小微企業(yè)等各類(lèi)市場(chǎng)主體予以同等司法保護(hù)，充分體現(xiàn)和落實(shí)產(chǎn)權(quán)平等保護(hù)的時(shí)代精神。
? 三是鮮明的法治性和實(shí)踐性。全方面梳理吸收刑法修正案、立法解釋、相關(guān)行政法律法規(guī)及司法解釋、司法解釋性質(zhì)文件的制定修改精神，對(duì)立案追訴標(biāo)準(zhǔn)予以系統(tǒng)修改完善，根據(jù)實(shí)際情況上調(diào)或降低相關(guān)數(shù)額數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，增加補(bǔ)充手段、情節(jié)、后果等多元標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步明確相關(guān)罪狀含義，明晰罪與非罪、此罪與彼罪界限。同時(shí)，堅(jiān)持立得住、行得通、真管用，積極回應(yīng)公安、檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法司法實(shí)踐中遇到的突出問(wèn)題，修改完善騙取貸款、虛開(kāi)發(fā)票、金融詐騙等實(shí)踐中常見(jiàn)多發(fā)犯罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，著力強(qiáng)化實(shí)踐性和可操作性。

問(wèn)：請(qǐng)介紹一下近年來(lái)公安機(jī)關(guān)打擊經(jīng)濟(jì)犯罪主要工作情況及成效。
答：近年來(lái)，公安機(jī)關(guān)堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于新時(shí)代公安工作的重要論述，嚴(yán)厲打擊、積極防范各類(lèi)經(jīng)濟(jì)犯罪活動(dòng)，取得了顯著成效。2017年至2021年，全國(guó)公安機(jī)關(guān)共破獲經(jīng)濟(jì)犯罪案件41.8萬(wàn)起，挽回經(jīng)濟(jì)損失2700余億元，有力維護(hù)了國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)穩(wěn)定，護(hù)航經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展。
? 一是著力防范化解重大經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險(xiǎn)。2018年至2020年，公安部連續(xù)三年組織開(kāi)展打擊非法集資犯罪專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，依法破獲非法集資案件1.7萬(wàn)起；積極配合互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)整治，依法查處一批網(wǎng)貸平臺(tái)；嚴(yán)厲打擊各類(lèi)傳銷(xiāo)活動(dòng)，共破獲組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)案件9800余起。對(duì)全國(guó)性、跨區(qū)域重大經(jīng)濟(jì)犯罪案件，加強(qiáng)指揮指導(dǎo)、組織協(xié)調(diào)，確保全國(guó)“一盤(pán)棋”。堅(jiān)持“陽(yáng)光辦案”，及時(shí)發(fā)布權(quán)威信息，暢通與群眾溝通渠道，積極為群眾答疑解惑。
? 二是著力遏制突出經(jīng)濟(jì)犯罪活動(dòng)。公安部組織開(kāi)展打擊地下錢(qián)莊犯罪專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，摧毀一大批重大跨區(qū)域犯罪網(wǎng)絡(luò)，有效阻斷非法資金流轉(zhuǎn)通道。自2019年起，公安部連續(xù)三年組織全國(guó)公安機(jī)關(guān)開(kāi)展打擊涉稅犯罪“百城會(huì)戰(zhàn)”行動(dòng)，會(huì)同國(guó)家稅務(wù)總局、海關(guān)總署、中國(guó)人民銀行等部門(mén)組織開(kāi)展打擊虛開(kāi)騙稅違法犯罪兩年專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，堅(jiān)決維護(hù)稅收安全。持續(xù)推進(jìn)“獵狐”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，圍繞“百名紅通”、重大經(jīng)濟(jì)犯罪逃犯等重點(diǎn)目標(biāo)集中攻堅(jiān)，抓獲一批外逃經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人。組織開(kāi)展嚴(yán)厲打擊資本市場(chǎng)犯罪專(zhuān)項(xiàng)工作，破獲了一大批有較大社會(huì)影響的重大案件，有力維護(hù)了資本市場(chǎng)安全穩(wěn)定。
? 三是著力服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。依法嚴(yán)厲打擊合同詐騙、職務(wù)侵占、商業(yè)賄賂等涉企突出犯罪，集中打擊、摧毀一批侵害企業(yè)合法權(quán)益的職業(yè)犯罪團(tuán)伙。近兩年來(lái)，公安部和全國(guó)工商聯(lián)先后會(huì)簽了《關(guān)于加強(qiáng)服務(wù)保障民營(yíng)經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》《關(guān)于建立健全溝通聯(lián)系合作機(jī)制的意見(jiàn)》，形成工作合力，積極服務(wù)和保障民營(yíng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。
? 四是著力提升規(guī)范執(zhí)法能力。結(jié)合貫徹落實(shí)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度和寬嚴(yán)相濟(jì)、少捕慎訴慎押刑事司法政策，修訂完善《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)辦理經(jīng)濟(jì)犯罪案件的若干規(guī)定》《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》等法律文件，進(jìn)一步規(guī)范辦案程序，嚴(yán)防以刑事手段插手經(jīng)濟(jì)糾紛。連續(xù)多年組織開(kāi)展執(zhí)法巡查、百案評(píng)查、信訪核查、專(zhuān)項(xiàng)整治等“三查一治”，加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正一批不規(guī)范執(zhí)法問(wèn)題。對(duì)人民群眾信訪反映的問(wèn)題，認(rèn)真組織開(kāi)展核查，對(duì)查實(shí)的問(wèn)題認(rèn)真糾偏糾錯(cuò)，不斷提高執(zhí)法公信力。
下一步，公安機(jī)關(guān)將認(rèn)真貫徹落實(shí)好修訂后的《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》，堅(jiān)決依法嚴(yán)厲打擊各類(lèi)突出經(jīng)濟(jì)犯罪，著力防范化解影響經(jīng)濟(jì)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)，不斷深化執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)，全力打造高素質(zhì)過(guò)硬公安鐵軍，為確保國(guó)家政治安全和社會(huì)穩(wěn)定作出新的更大貢獻(xiàn)。

問(wèn)：請(qǐng)介紹一下近年來(lái)檢察機(jī)關(guān)懲治經(jīng)濟(jì)犯罪工作情況。
答：近年來(lái)，檢察機(jī)關(guān)深入貫徹習(xí)近平總書(shū)記重要指示精神，全方面履行維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的政治責(zé)任、法治責(zé)任、檢察責(zé)任。2019年初，最高檢內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)改革，設(shè)立專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)犯罪檢察工作的部門(mén)，以專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍，全方面推進(jìn)經(jīng)濟(jì)犯罪檢察工作發(fā)力提速。2021年9月，為落實(shí)中辦、國(guó)辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，成立了最高檢派駐中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢察室，加強(qiáng)執(zhí)法司法協(xié)作與制約，強(qiáng)化對(duì)辦案的指導(dǎo)。2019年至2021年，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共起訴破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序犯罪40.68萬(wàn)余人，同比上升29.78%。檢察機(jī)關(guān)圍繞金融證券、企業(yè)權(quán)益、市場(chǎng)環(huán)境、稅收秩序等重點(diǎn)領(lǐng)域，一方面，適用《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》等司法解釋、司法解釋性質(zhì)文件，加大懲處力度；另一方面，立足辦案能動(dòng)履職，深化源頭治理，各項(xiàng)工作取得積極成效。
? 一是防范金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融安全。依法懲治金融犯罪，2019年至2021年起訴金融犯罪12萬(wàn)余人。積極參與互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)整治，聯(lián)合公安部持續(xù)掛牌督辦36起非法集資重大案件。積極參與掃黑除惡專(zhuān)項(xiàng)斗爭(zhēng)，依法嚴(yán)懲金融放貸領(lǐng)域黑惡犯罪。加大追訴洗錢(qián)犯罪力度，2021年起訴洗錢(qián)罪982件，是2019年的10倍，最高檢會(huì)同人民銀行發(fā)布6件反洗錢(qián)典型案例。針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的金融監(jiān)管漏洞，最高檢制發(fā)“三號(hào)檢察建議”，促進(jìn)源頭治理。開(kāi)設(shè)“金融檢察微課堂”等預(yù)防專(zhuān)欄，加強(qiáng)金融法治宣傳，提升公眾防范金融犯罪意識(shí)。
? 二是嚴(yán)懲證券犯罪，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。持續(xù)加大證券犯罪辦案力度，2021年起訴229人，是2018年的1.8倍，成功指控康美藥業(yè)、康得新、北八道等財(cái)務(wù)造假、操縱證券市場(chǎng)重大案件，最高檢會(huì)同證監(jiān)會(huì)發(fā)布12件典型案例。聯(lián)合證監(jiān)會(huì)、公安部開(kāi)展打擊證券違法專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，集中督辦財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)等19起重大案件。
? 三是依法保護(hù)企業(yè)權(quán)益，打造法治化營(yíng)商環(huán)境。聚焦破壞市場(chǎng)秩序、侵犯企業(yè)權(quán)益突出問(wèn)題，依法嚴(yán)懲合同詐騙、強(qiáng)迫交易、非法傳銷(xiāo)等犯罪，2019年至2021年共起訴破壞公司企業(yè)管理秩序和擾亂市場(chǎng)秩序案件14.3萬(wàn)余人。在疫情沖擊和經(jīng)濟(jì)承壓背景下，認(rèn)真落實(shí)“六穩(wěn)”“六?！闭我螅訌?qiáng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)司法保護(hù)，貫徹“少捕慎訴慎押”司法政策，助力穩(wěn)就業(yè)、保市場(chǎng)主體。會(huì)同公安部開(kāi)展涉企“掛案”專(zhuān)項(xiàng)清理，共清理“掛案”6000余件，讓企業(yè)卸下包袱輕裝上陣。
? 四是依法懲治走私涉稅犯罪，維護(hù)稅收秩序和國(guó)門(mén)安全。聚焦空殼公司、職業(yè)團(tuán)伙、暴力虛開(kāi)等重點(diǎn)領(lǐng)域，依法從嚴(yán)打擊涉稅犯罪，2019年至2021年起訴危害稅收征管犯罪3.6萬(wàn)余人，最高檢會(huì)同國(guó)稅總局等建立“六部門(mén)常態(tài)化打擊虛開(kāi)騙稅工作機(jī)制”，強(qiáng)化執(zhí)法司法協(xié)作，維護(hù)稅收征管秩序。加大走私犯罪懲治力度，積極參與“國(guó)門(mén)利劍”“藍(lán)天”等專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，從嚴(yán)從快打擊走私武器彈藥、凍品、成品油等犯罪，共起訴走私犯罪2.1萬(wàn)余人。積極參與打擊粵港澳海上跨境走私專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，堅(jiān)決遏制非設(shè)關(guān)地走私犯罪高發(fā)態(tài)勢(shì)。
下一步，檢察機(jī)關(guān)將認(rèn)真貫徹執(zhí)行修訂后的《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》，綜合運(yùn)用打擊、治理、預(yù)防等手段，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)犯罪檢察能動(dòng)履職，為保持平穩(wěn)健康的經(jīng)濟(jì)環(huán)境貢獻(xiàn)力量。

問(wèn)：去年中辦、國(guó)辦印發(fā)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，此次修訂是如何落實(shí)《意見(jiàn)》精神的？
答：原《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》出臺(tái)后，《中華人民共和國(guó)證券法》先后于2013年、2014年、2019年進(jìn)行了三次修正或修訂；《刑法修正案（十一）》適應(yīng)以信息披露為核心的證券發(fā)行注冊(cè)制改革，加大對(duì)欺詐發(fā)行證券罪等證券期貨犯罪的刑事制裁力度，提高資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本。中辦、國(guó)辦《意見(jiàn)》明確要求“貫徹實(shí)施刑法修正案（十一），同步修改有關(guān)刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)”。為此，《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》貫徹“堅(jiān)持零容忍要求、堅(jiān)持法治原則、堅(jiān)持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、堅(jiān)持底線思維”的工作原則，對(duì)相關(guān)證券期貨犯罪案件的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行全面系統(tǒng)修改，引領(lǐng)和促進(jìn)相關(guān)司法解釋和司法政策、資本市場(chǎng)違法犯罪法律責(zé)任制度體系更加完善。此次修改體現(xiàn)了從嚴(yán)懲治證券期貨違法犯罪的政策導(dǎo)向：
? 一是補(bǔ)充完善欺詐發(fā)行證券罪、違規(guī)披露、不披露重要信息罪等8個(gè)罪名犯罪手段、情節(jié)、后果等立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)密刑事法網(wǎng)。主要包括：新增了欺詐發(fā)行證券罪、違規(guī)披露、不披露重要信息罪一系列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)造假手段、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪各種新操縱手段的規(guī)定；新增了內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪、利用未公開(kāi)信息交易罪分層次立案追訴情形的規(guī)定；新增了擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪募集資金違法用途的規(guī)定；將編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪導(dǎo)致交易價(jià)格、交易量異常波動(dòng)從同時(shí)符合調(diào)整為單一符合。
? 二是加大投資者保護(hù)力度，對(duì)欺詐發(fā)行證券罪、擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪、編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪等5個(gè)罪名增加造成投資者損失、誘導(dǎo)投資者交易等情節(jié)，并平衡各罪名間數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)等。
? 三是壓實(shí)保薦人等中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”職責(zé)，完善提供虛假證明文件罪、出具證明文件重大失實(shí)罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。在公司上市和證券發(fā)行領(lǐng)域，保薦人是保障資本市場(chǎng)投融資功能有效發(fā)揮的關(guān)鍵一環(huán)，在信息披露真實(shí)性、投資者保護(hù)方面，負(fù)有更高的勤勉盡責(zé)義務(wù)。保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)，往往與欺詐發(fā)行證券、違規(guī)披露、不披露重要信息等違法犯罪相關(guān)，具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性，《刑法修正案（十一）》進(jìn)一步加大對(duì)保薦人等中介機(jī)構(gòu)在證券發(fā)行、重大資產(chǎn)交易中提供虛假證明文件等犯罪的懲治力度。為此，《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》相應(yīng)完善相關(guān)犯罪案件的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，更好體現(xiàn)《刑法修正案（十一）》的修法精神。
作者：徐日丹
編輯：趙楚榕